我在绪论中谈到，要使你的交易成为一桩成功的生意需要经历5个步骤。你也可以称这5个步骤为成功交易的5个基石。它们分别是：
（1）选择聚焦点。
（2）合适的交易风格。
（3）正确的交易操作。
（4）恰当的头寸规模。
（5）养成赢利习惯（又称“实现自我变革”）。
现在让我们更详细地考察一下这5个基石。
选择聚焦点
对于交易者而言，聚焦点是你交易兵器库中最强有力的武器之一。
它决定了你如何看待市场。更重要的是，它决定了你会忽略哪些东西。在任何一个市场都产生海量信息的情况下，你需要忽略其中大部分的信息。
对于有些交易者，他的聚焦点可能是阅读《金融时报》（Financial Times）或者《华尔街日报》（The Wall Street Journal）；而对于另外一些交易者，聚焦点则可能是每周与经纪人或者咨询顾问会面；还有其他一些交易者，聚焦点可能是查看图表；或者你可能已经购买了一套短线交易系统，那么你的聚焦点则是遵循它的操作规则。
你会立刻明白，从上述各个不同的视角出发都将会看到迥然不同的市场面貌。阅读了某位《华尔街日报》评论家文章的人与另一位遵循某个短线交易系统进行交易的人，对于市场会产生截然不同的认知与观点，在以下几个方面都会存在区别：
·时间框架（time frame）[1]。可能是从几分钟到几个月或者几年的不同。
·市场。市场分为股票市场、期货市场、商品市场，还有点差交易和二值投注等市场。每类市场向交易者提供着各式各样的风险与机会。
·目标。有些交易者想要获得长期的收益和股息，有些交易者想要获得短期的交易利润，还有大量交易者介于两者之间。
即使你在这三方面都与别人相似，其他交易者仍然可能在从市场中获取利润的方式上与你大不相同。例如，我所在交易公司的一位同事着眼于从市场跳空缺口中获取利润，而我喜欢对价格长钉（spike）[2]进行交易，其他人则使用日本蜡烛线或者移动平均线……这样的差别实际上是无穷无尽的。
聚焦点恰恰决定了你所看到的东西。在下文中，我将对一套我命名为“ZeitGap”的交易系统进行简要介绍，该交易系统专门用于德国DAX股票指数的交易。为了操作这套系统，你的聚焦点将完全集中在以下两个因素：
（1）DAX指数的昨日收盘价。
（2）DAX指数开盘时的早盘价格运动。
仅此而已！
我只不过是借助ZeitGap交易系统来帮助说明一些关键问题。与此同时，我也乐于向你分享该交易系统背后所隐含的基本设计理念——我平常就是使用该交易系统从市场中赚钱的。
你也需要考虑资金管理问题，但交易系统本身就注意到了风险控制。由于你的聚焦点限定范围非常严格，整个交易过程因此会变得简单许多。
相比于以上两个因素，一位价值投资者在买入任何股票前可能都希望考虑以下几个因素：
（1）公司财务状况（以及由专家对财务状况帮助进行的相关解释）。
（2）整体经济形势。
（3）盈利趋势。
（4）实际资产价值。
（5）明细价值。
我可以近乎无限制地继续添加上述列表的条目，但我认为自己已经把重点列出来了。你对自己的关注重点越聚焦，你必须顾虑的东西就越少。在范围明确限定的事务领域内成为专家要比在较宽泛领域内成为专家容易许多。
以ZeitGap交易系统为例，要成为掌握该系统基本规则和操作的专家只需要花费非常少的时间。之后，在你取得进步的过程中你还会掌握到另外一些更高级的技术。所有这些技术都建立在基本规则之上，并需要单独花时间学习，但每项技术一点也不复杂。专业交易者往往会延续该过程并持续取得进步，在进步过程中不断地检验新技术。
总而言之：我在市场中已经摸爬滚打超过26个年头了，我遇到并且与许多专业交易者一起合作过。在任何情况下，他们都拥有一个清晰的聚焦点，而且他们让自己成为该聚焦点领域的专家。
[1] 时间框架是交易理论中极其重要的概念，我们用周线图来分析市场走势比用日线图来分析市场走势所采用的时间框架要大，同理，我们用日线图来分析市场走势比用分钟线图来分析市...
[2] 价格线图中的一种形态，相当于蜡烛图中的锤子线与上吊线。——译者注
合适的交易风格
《金融交易圣经》系列第一本书的副标题是“发现你的赚钱天才”。所谓“天才”（天分）本质上就是与你自身匹配的“交易风格”。
市场中存在着许多种不同的交易方式，即使是你已经确定了自己的聚焦点，基于该聚焦点仍然会存在着许多种交易方式。
例如，你的聚焦点可能关注的是日内市场目标价位（你可以将这些目标价位称之为“价格磁石”）。基于该聚焦点，你可能会在开盘后市场价格向目标价位运动的过程中进行交易。但有些交易者可能会采用一种比较轻松的交易风格，他们仅仅是在目标价位上或者附近设置一个限价指令，外加设置一个合适的止损位，然后就去打高尔夫球了。
另一位交易者可能会采用更为激进的交易风格。他可能会仔细地观察开盘时的价格运动，如果没有选对交易方向就迅速退出交易，如果选对了交易方向则迅速移动止损位以锁定利润。
在上述两种情况中，聚焦点完全相同，或者说非常相似，但交易风格迥然不同。
究竟哪种交易风格更好呢？
这也许取决于你对高尔夫球的喜爱程度！但更重要的是，它将取决于交易者是否正在得到自己所想要得到的东西。如果两位交易者都是各自交易方法方面的专家，那么他们的交易风格可能是一样好的，并且都将带给他们所想要的东西（当然，这些东西可能是各不相同的）。
你的交易风格也将取决于你的个性和心理。也可以这么说，你的交易风格是你自身天分、个性、核心价值观与信念的综合体现。
正确的交易操作
“正确的交易操作”这个概念本身非常简单明了，但它包含了有区别的两个方面：
（1）你的聚焦点必须给你带来某种优势，即在长时间内能够赢利的预期。
（2）你必须正确地进行交易以实现你的优势。
第一个方面涉及专业交易者的本质特征，这意味着你需要仔细地检验自己的聚焦点以确保它确实能够赚钱。你对于自己如何交易负有责任，并且你需要仔细地检验以确保你的方法能使自己赚到钱。
第二个方面也就是出色地交易以实现你交易方法的正面预期。一旦你正在这么做，并且有信心继续保持下去，那么你就可以准备转向下一步……
恰当的头寸规模
当你真正开始参与交易时，就会碰到头寸规模这个问题。
以下几个关键点很重要：
（1）你已经确定了自己的聚焦点。
（2）你已经成为自己所聚焦领域的专家，并形成了自己的交易风格。
（3）你已经在市场中仔细地检验了自己交易操作的各项组成部分，并且知道自己拥有某种优势。
（4）你已经在实时交易中证明了这种优势。
（5）你理解了资金管理的关键概念（从某种意义上来说，资金管理也是你交易风格的一部分）。
一旦这些要素全都具备了，作为一名交易者，如果你希望能够赚到数量可观的钱，那么你必须增加自己交易的头寸规模。随着你的进步，并且如果你做对了交易，你的账户资金将会不断增长，你可以继续增加交易的头寸规模。
你需要考虑资金管理。用最简单的话来说，这意味着在任何一笔交易中都要避免冒过多的风险。
我的建议是，应该将每一笔交易的风险系数设定在2%～4%。这意味着假如你有10000英镑的交易总资金，那么在每笔交易中只可以冒200～400英镑的风险。通常来说，少冒风险要比多冒风险更好一些。
这样的风险系数似乎有些偏低，但你需要意识到亏损随时可能发生，并且你必须能够在避免资本严重损耗的情况下应对这些亏损。例如，如果你的交易方法带给你的赢利次数和亏损次数各为50%（这个成绩可谓表现平平，而你的赢利次数平均起来必须多于亏损次数才会使自己拥有那种极为需要的优势），那么从统计学角度上来看，每1000笔交易中你可能就会遇到连续11次甚至更多连续次数的亏损。
除非有人对统计学很熟悉，否则没有人会想到竟然会出现这么多次的连续亏损。而如果你每笔交易正在冒10%的风险，那么你可能会被淘汰出局。
另外请牢记一点，如果你使自己的账户资金缩水了一半，那么你必须翻倍（实现100%的赢利）才能刚好恢复到原来的起始账户资金水平。这样的成绩是不容易取得的，因此最好一开始就避免使自己的账户资金缩水一半。
通过每次承担2%～4%的风险（可根据你的总资金增减而浮动），你可以将那些不可避免的亏损所造成的影响降到最低，并且当你遇到连续11次盈利时（从统计学角度上来看，这也同样可能，但绝对没有人会嫌它太多），你仍旧可以抓住机会赚钱。
于是，交易心理将再次被引入到你的风险管理中来。如果你是那种乐于承担高风险并且喜欢亢奋状态的人，就要格外留意自己，千万不要因这些心理倾向而忽略了我前面给出的建议。
金钱会引发许多心理问题，但事实上，如果你想要使得交易成为一桩生意，就必须妥善处理这些问题。在竞争激烈的情况下，如果你是一名情绪化的、表现糟糕的亏损者，那么这可能会对你处理财务亏损的能力产生负面影响，而那些财务亏损是你在交易过程中必将经历和不可避免的。
当你持续不断地使交易成为一桩生意时，你将会自然而然地……
养成赢利习惯
作为人类，我们的大多数行为都只是习惯而已。我们中的一些人养成了赢利习惯，并且变得富有和成功。而大多数人，由于种种原因，养成了导致失败的习惯，使生活变成艰难的挣扎。
对于这样的状况，很大程度上可能需要妥善解决人类的从众心理问题：你只要去当地的酒吧、足球场或者摇滚音乐会现场看看，就会明白我们人类是多么喜欢合群。
取得成功的人往往是那些乐于单打独斗、特立独行的人。他们也是那种拥有非常积极的成功心态的人。他们将成功、财富以及成功者视为值得追求的目标或激励内心的榜样。
在本书后文中，我们将会讨论从众者通常是如何进行交易以及为何会亏损的原因。如果你想要赢利，就必须避免那么做，而且最好采用本章里所提出的方法步骤。这些方法步骤从本质上而言是非常简单的。如果你持续不断地那样做，它们就会成为效果卓著、引导成功的好习惯（这些习惯与大多数交易者普遍养成的破坏性习惯截然相反）。
我们都极易养成坏习惯，而这些坏习惯需要被消除。这说起来容易，做起来却要难得多。以我自己为例，在2012年11月，当时我认为自己饮酒过量，于是决定坚持一年滴酒不沾。
我发现这很容易做到，我认为自己已成功地完成了自我引导。无论如何，在一年里滴酒不沾并没有什么大问题。我担心的是，如果自己在2013年11月重新开始喝酒，可能会立刻故态复萌。然而，我惊喜地发现，自己已经能够非常自如地控制饮酒量了。
我并不是说坏习惯不会故态复萌，但对于现在的我而言，我已经消除了旧的坏习惯并且乐于保持新的好习惯。
请记住，某个习惯的养成是通过不断地重复同一种行为来实现的，遗憾的是你的潜意识不知道或者不在意所养成的习惯究竟是好还是坏。
就你的交易而言，你需要分辨出自己已经养成的哪些坏习惯，然后想办法消除它们。这仍旧是“说起来容易做起来难”。请记住：我们的许多习惯在日常生活中发挥着积极作用，因此大多数习惯是极其有用的！
不幸的是，在许多情况下，我们的许多习惯在无形中损害着我们自身在寻求成功方面所付出的努力。当我们开始在某一领域内寻求巅峰表现时，我们都需要改变自己身上那些较无益处的习惯以取得成功。我们将会在第5章中对此进行更为详细的讨论。
最后，我再补充一条我称之为第六个基石的内容：自控力。除非你决定好自己所想要的东西并且付诸行动，否则你无法成为一名成功的专业交易者。《金融交易圣经：发现你的赚钱天才》一书中的内容全部围绕着如何培养你自己的成功交易个性，而自控力是其中一部分。请决定好你自己所想要的东西并且马上付诸行动！
当然，在你需要积极地增加资金规模并且在每个阶段都学会妥善应对新挑战时，要提升的东西不仅仅只有这些。在此过程中，你与金钱之间的独特关系也许会是一个关键因素。
前面概述的五步骤法（或者说六步骤法），若按照实际需要进行适当修改，可以很好地应用在生活中的方方面面。
现在，让我们再来简单地回顾一下金融交易金字塔模型。
金融交易金字塔模型
我在前面向你介绍了交易成功的5大基石。在此我重新复述一下：
（1）选择聚焦点。
（2）确定合适的交易风格。
（3）进行正确的交易操作。
（4）控制恰当的头寸规模。
（5）养成赢利习惯。
在奠定5个基石过程中，你也需要认真对待金融交易金字塔模型，如图1-1所示。
图1-1 金融交易金字塔模型
我在《金融交易圣经：发现你的赚钱天才》一书中全面地解释了金融交易金字塔模型，在此不再赘述那些内容。然而，还是应该花些笔墨来进行一些基本性的介绍，因为这对所有读者都有帮助。
交易金字塔的诸多层级可以被划分为以下3个方面：
·交易系统。
·资金管理。
·交易心理。
1.交易系统
这是你用来从市场中赚取现金的系统。相信我，只要你以正确的方式对待市场（这意味着如果你使用我正在传授给你的方法），市场非常愿意让你赚到钱。
同时，你也需要明白，如果你以错误的方式对待市场，它们可能会狼吞虎咽地把你辛苦赚来的血汗钱毫不留情地夺走，所以一定要小心！
你的交易系统包括了金融交易金字塔模型中最上面的5个层级，虽然最顶端的那个层级（利润/亏损）在更大程度上是下面所有层级合力作用的最终结果，而非具体的某个层级。
2.资金管理
该类别包括了资金管理和风险控制这两个层级。
3.交易心理
第三方面因素是了解你自己，或者更准确地说，是了解自己对待市场的交易心理。这包括了交易金字塔中最底下的3个层级。
在你进行交易时，特别需要确保自己的心理保持冷静、沉着和镇定，因为你可能免不了会遭受一场重创，我可以向你保证这一定会发生。
只要你遵守规则，那么总的来说你的资金将会是安全的，请务必记住这一点。
在后面的内容中，我将会解释5个基石如何与金融交易金字塔模型紧密地联系在一起。简而言之，5个基石是你习得金融交易金字塔模型各层级运用技巧时所需经历的一个循序渐进的过程。
在接下来的第2～4章中，我们将依次讨论交易系统、资金管理、交易心理这3个方面的内容。首先让我们来谈谈：交易系统。
